海南基金公司注冊(cè)；全國(guó)基金類企業(yè)備案登記辦理，從注冊(cè)到基金備案、到基金產(chǎn)品備案
如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細(xì)了解?。?br>拒絕理由9：請(qǐng)上傳投資者詳細(xì)信息并加蓋基金管理人公章。整改方式：投資者詳細(xì)信息包括編號(hào)、名稱/機(jī)構(gòu)名稱、證書編號(hào)、認(rèn)購金額、實(shí)收金額、匯總金額及備注；備注包括GP/LP、優(yōu)先級(jí)/次優(yōu)先級(jí)，無論是經(jīng)理還是員工遵循?？偨痤~應(yīng)與登記備案系統(tǒng)填寫的實(shí)收金額一致。
（2） 廣義上，金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)還包括銀行和資產(chǎn)管理公司的不良資產(chǎn)。然而，2019年《指示》第5條也規(guī)定，“私人投資基金投資于債權(quán)、用益物權(quán)對(duì)不良資產(chǎn)和其他對(duì)象的相關(guān)要求另行規(guī)定，已將不良資產(chǎn)排除在禁止投資范圍之外；可以看出，股權(quán)基金仍然可以投資于不良資產(chǎn)，至少在新法規(guī)之前是如此
申請(qǐng)注冊(cè)成為股權(quán)基金經(jīng)理?？紤]到子公司招聘高管和員工的成本較高，需要投入大量人力、物力和時(shí)間成本。公司計(jì)劃從公司內(nèi)部任命一些高管和員工到其子公司工作?，F(xiàn)在，它正在就基金行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私人基金經(jīng)理高管和員工分配的基本要求咨詢律師。
不知道跟進(jìn)協(xié)會(huì)是否會(huì)在經(jīng)理提交年度審計(jì)報(bào)告時(shí)發(fā)出預(yù)警或提供相關(guān)反饋。
2、對(duì)股權(quán)基金和資產(chǎn)配置基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)
根據(jù)《備案須知》第25條的要求，說明股權(quán)投資基金和資產(chǎn)配置基金年度報(bào)告的內(nèi)容
如果基金產(chǎn)品沒有托管，請(qǐng)上傳所有投資者簽署的非托管協(xié)議。整改辦法：在管理人認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)中說明，在合同中明確產(chǎn)品無托管，并在制度措施和糾紛解決機(jī)制的相關(guān)中明確，以確保股權(quán)基金的財(cái)產(chǎn)安全，并上傳所有投資者同時(shí)簽署的非托管協(xié)議，托管協(xié)議中沒有明確說明。
（3） 類似地，《2019年指令》第5條規(guī)定，“私人投資基金投資于債權(quán)、用益物權(quán)、不良資產(chǎn)等主體的相關(guān)要求另行規(guī)定”，似乎還打算暫時(shí)保留私人投資基金可投資范圍內(nèi)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)以外的債權(quán)資產(chǎn)（如應(yīng)款債權(quán)）。
根據(jù)《投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人注冊(cè)的公告》及《基金注冊(cè)相關(guān)問題解答》（十二）的相關(guān)規(guī)定，基金管理人至少應(yīng)有兩名管理人員和負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的管理人員。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計(jì)。由于合伙企業(yè)和公司基金產(chǎn)品具有法律主體，因此對(duì)法律主體進(jìn)行審計(jì)是可行的。
對(duì)于沒有特定法律主體的合約型基金產(chǎn)品，根據(jù)的要求，在日常管理中也需要對(duì)合約型基金單編制相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。建議與會(huì)計(jì)師事務(wù)所溝通如何審計(jì)合同基金。

股權(quán)基金注冊(cè)迎來了新的
3月31日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《股權(quán)基金注冊(cè)相關(guān)問題解答（十三）》。根據(jù)全文披露的信息，中金公司梳理出以下四個(gè)重點(diǎn)：
：“四個(gè)一原則”
第二：如何經(jīng)營(yíng)多類型基金業(yè)務(wù)
第三：兼營(yíng)多類型業(yè)務(wù)的整改
第四：目的是“化管理”
然而，自2018年以來，其他股權(quán)基金的申報(bào)情況并不樂觀。除少數(shù)明確投資于不良資產(chǎn)的基金外，少數(shù)投資于金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)以外的債權(quán)資產(chǎn)的股權(quán)基金已成功備案，這可能與基金行業(yè)協(xié)會(huì)的嚴(yán)格控制有關(guān)，股權(quán)基金管理人的管理人員包括但不限于法定代表人/執(zhí)行合伙人（代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人等。管理人員不得在非關(guān)聯(lián)股權(quán)機(jī)構(gòu)。如果他們?cè)诟綄俟蓹?quán)機(jī)構(gòu)，
除在募集時(shí)向投資者披露基金管理人及其團(tuán)隊(duì)、基金產(chǎn)品和標(biāo)的資產(chǎn)外。在產(chǎn)品投資后管理期間，基金管理人應(yīng)繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：
1、及時(shí)披露基金持續(xù)投資和運(yùn)營(yíng)信息
2.向投資者披露季度報(bào)告、半年報(bào)告、年度報(bào)告、重大事項(xiàng)通知等
3、權(quán)益基金應(yīng)當(dāng)完成標(biāo)的投資對(duì)象的股權(quán)變更登記
4.重大事件的提交和披露
基金管理人只能注冊(cè)一種機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，只能記錄同一業(yè)務(wù)類型的基金，只能從事一種基金管理業(yè)務(wù)。
中國(guó)基金會(huì)原稿：“申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，基金經(jīng)理應(yīng)登記在“證券投資基金經(jīng)理”、“股權(quán)基金”中。
畢竟，“從事私人借貸、私人融資和小額信貸”與“投資于非金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)”之間的界限并不明確，口徑也必須嚴(yán)格。
基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求說明其合理性、能力以及如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象。對(duì)于在多家附屬機(jī)構(gòu)的高管，基金業(yè)協(xié)會(huì)將給予特別關(guān)注。
根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，高管人員的配置需要考慮基金管理人的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求，
《備案說明》第26條規(guī)定基金發(fā)生事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交相關(guān)事項(xiàng)，并向投資者披露信息。其中，面對(duì)目前股權(quán)基金的大規(guī)模擴(kuò)張和礦場(chǎng)爆炸，協(xié)會(huì)有要求“
在風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理等機(jī)構(gòu)類型和與該機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)類型中，只能選擇一種機(jī)構(gòu)類型和業(yè)務(wù)類型進(jìn)行注冊(cè)；基金管理人只能記錄與機(jī)構(gòu)注冊(cè)業(yè)務(wù)類型一致的基金，不能管理與機(jī)構(gòu)注冊(cè)業(yè)務(wù)類型不一致的基金；同一基金管理人不得同時(shí)從事各類基金管理業(yè)務(wù)。"
據(jù)了解，股權(quán)基金經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理屬于一類機(jī)構(gòu)，即“股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金經(jīng)理”。

現(xiàn)在辦理基金備案總是有一些老板操作雨大被拒絕的原因
拒絕理由1：請(qǐng)?zhí)顚懻_的基金全名。整改方法：基金全稱與合同名稱完全一致
拒絕原因2：請(qǐng)?zhí)顚懻_的管理類型。整改方式：可選擇三種管理方式：委托管理、自我管理、顧問管理。自我管理是指通過建立內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)，以有限責(zé)任公司和股份有限公司的形式建立的公司資金的自我管理。公司基金還應(yīng)當(dāng)辦理管理人登記手續(xù)。委托管理是指以委托管理的方式將資產(chǎn)委托給基金管理人管理。咨詢管理是指私人基金經(jīng)理作為投資顧問，為信托公司、證券公司、資產(chǎn)管理公司、QFII等管理資產(chǎn)。
2019年12月23日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）發(fā)布了更新版的《投資基金備案須知》（以下簡(jiǎn)稱“2019年須知”）。與基金業(yè)協(xié)會(huì)2018年1月12日發(fā)布的《投資基金備案指引》（以下簡(jiǎn)稱《2018年指引》）相比，2019年的指引列在基金的“募集、投資、管理和退出”的所有環(huán)節(jié)都發(fā)生了變化?？梢哉J(rèn)為，2019年版《指令》意在徹底清理整頓基金行業(yè)，杜絕“偽”，降低基金融資規(guī)模，引導(dǎo)基金行業(yè)開展證券投資，長(zhǎng)期股權(quán)投資和長(zhǎng)期多元化資產(chǎn)配置投資，使基金真正“脫虛入實(shí)”，有效支撐實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
本文試圖解讀2019版《說明書》的一些要點(diǎn)，以吸引讀者。
2016年2月5日，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)(
)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人注冊(cè)的公告》（證監(jiān)證監(jiān)發(fā)[2016]4號(hào)），對(duì)基金管理人新的注冊(cè)申請(qǐng)和注冊(cè)基金管理人的一些重大變更提出了提交法律意見書的要求。此后，基金業(yè)協(xié)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了《基金登記備案相關(guān)問題解答》（VIII-XIII），進(jìn)一步明確了法律意見書的基本要求、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師的盡職調(diào)查核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)、基金的獲取方式、，外商資和合資證券基金經(jīng)理注冊(cè)申請(qǐng)、管理人員（“管理人員”）的和運(yùn)作。
新版《備案說明》第18條明確規(guī)定了基金杠桿率，并要求符合相關(guān)部門的杠桿率要求。目前主要是指資產(chǎn)管理新規(guī)的相關(guān)規(guī)定，即固定收益產(chǎn)品的分類比例≤ 3:1; 權(quán)益性產(chǎn)品分類比例≤ 1:1; 商品、金融品和混合產(chǎn)品的評(píng)級(jí)比率≤ 2:1.
在實(shí)踐中，如果基金產(chǎn)品的杠桿率過高，可能無法獲得產(chǎn)品托管權(quán)。
以股權(quán)基金為例，股權(quán)基金可以投資非上市企業(yè)的股權(quán)、上市公司私下發(fā)行或交易的、可轉(zhuǎn)換、上市并合法化的債轉(zhuǎn)股、股權(quán)基金股份以及中國(guó)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
（1） 關(guān)于區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”。區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”與黃金交易所的產(chǎn)品一樣，在渠道受阻后，該產(chǎn)品成為為數(shù)不多的可用渠道之一，在一定程度上可以避免對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的。但協(xié)會(huì)曾通過電話認(rèn)為，可轉(zhuǎn)換主要是指上市公司的可轉(zhuǎn)換，區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”僅為債轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)。此外，事實(shí)上，以區(qū)域證券交易所發(fā)行的“可轉(zhuǎn)換”為標(biāo)的投資對(duì)象的基金很難獲得記錄，并面臨協(xié)會(huì)反復(fù)反饋和采訪的風(fēng)險(xiǎn)。此外，區(qū)域證券交易所還收到了當(dāng)?shù)刈C券局的。

填寫材料和體系信息應(yīng)自洽，重要的公司章程、體系文件和說明材料應(yīng)有完整的簽名和。
以上是股權(quán)基金和股權(quán)基金備案條件的相關(guān)介紹；需要注意的是，如果在注冊(cè)信息中發(fā)現(xiàn)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，2019年《指示》第1（4）條規(guī)定：
“私人投資基金托管人（以下簡(jiǎn)稱“托管人”）嚴(yán)格履行《證券投資基金法》第三章規(guī)定的法定職責(zé)，不得通過合同免除法定職責(zé)?；鸷贤屯泄軈f(xié)議應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定它還準(zhǔn)備接受員工對(duì)基金的少量后續(xù)投資。初步考慮：基金經(jīng)理跟進(jìn)只基金的投資，由7名管理人員和30名普通員工建立的有限合伙ESOP平臺(tái)也跟進(jìn)投資。
其中，ESOP平臺(tái)由一家以董事長(zhǎng)為法定代表人的公司作為普通合伙人建立，
數(shù)據(jù)顯示，季度私人股本投資的數(shù)量和規(guī)模均創(chuàng)下新低。使得私人股本更難以“忍受冬天”。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，此次推出多項(xiàng)基金備案便利措施，力爭(zhēng)在期間為基金經(jīng)理的會(huì)展業(yè)提供更多支持。
基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)投資基金管理人采取相應(yīng)的自律措施；涉嫌違法違規(guī)的，移交中國(guó)處理。
根據(jù)《投資基金管理人登記備案辦法（試行）》第二條規(guī)定，本辦法所稱投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金），
《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、法規(guī)和自律規(guī)則明確規(guī)定了托管人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。管理人異常不能履行管理職責(zé)時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和本合同的規(guī)定履行托管職責(zé)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
7 30多名管理人員的管理人員和普通員工為有限合伙人。具體來說，七名高管中有三人以經(jīng)理的名義簽訂勞動(dòng)合同并支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)；30名普通員工中，有13人以經(jīng)理的名義簽訂勞動(dòng)合同并繳納社會(huì)保險(xiǎn)。
4日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布多項(xiàng)促進(jìn)股權(quán)基金備案的措施，進(jìn)一步支持股權(quán)基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，在實(shí)施層面從四個(gè)方面促進(jìn)了基金備案。
，放寬基金申請(qǐng)“備案須知”的時(shí)間點(diǎn)。
指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括為投資活動(dòng)而設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，其資產(chǎn)由基金管理人或普通合伙人管理。托管人在監(jiān)督管理人投資經(jīng)營(yíng)過程中，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律法規(guī)、自律規(guī)則和合同規(guī)定的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證券監(jiān)督管理會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)）和本會(huì)報(bào)告在后續(xù)投資金額方面，希望員工的后續(xù)投資金額將根據(jù)高管和員工的級(jí)別確定不同的后續(xù)投資起點(diǎn)和后續(xù)投資金額，從1萬元起，可達(dá)100萬元。我們希望了解這些后續(xù)投資計(jì)劃的可行性。
根據(jù)"民間投資基金監(jiān)督管理暫行辦法",，1.4月1日后提交備案的基金應(yīng)予以放寬，只有4月1日后設(shè)立的基金必須申請(qǐng)備案指令。
其次，股權(quán)和資產(chǎn)配置基金2019年財(cái)務(wù)報(bào)告沒有強(qiáng)制性審計(jì)要求。鑒于《備案說明》提出了對(duì)股權(quán)基金和資產(chǎn)配置基金年報(bào)的審計(jì)要求，
基金企業(yè)備案登記
基金有限合伙企業(yè)注冊(cè)登記
基金管理人備案登記
基金管理人變更備案登記
重大事項(xiàng)變更
如需了解以上問題，看上邊聯(lián)系信息聯(lián)系我！~~~~