海南基金公司注冊(cè)；全國(guó)基金類企業(yè)備案登記辦理，從注冊(cè)到基金備案、到基金產(chǎn)品備案
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所謂基金許可證申請(qǐng)，類似于企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證，按照投資規(guī)模劃分。
（一）管理企業(yè)的注冊(cè)資本不得低于3000萬(wàn)元，單個(gè)投資者的投資額不得低于100萬(wàn)元。
2、股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)資本不低于5億元，
投資基金通過(guò)公司、合伙企業(yè)或者其他目的機(jī)構(gòu)間接投資標(biāo)的資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并具有基金托管的托管人管理。托管人應(yīng)持續(xù)監(jiān)督私人投資基金和工具的資金流動(dòng)，并提前掌握資金轉(zhuǎn)移路徑，
基金管理人在投資其管理的基金時(shí)，可被視為合格投資者。但員工后續(xù)投資和員工持股平臺(tái)也需要區(qū)分具體情況：
如果自然人員工直接跟隨投資，則只有管理人的正式員工（以以管理人名義繳納社會(huì)保險(xiǎn)的員工為標(biāo)準(zhǔn)）才能被認(rèn)定為合格投資者，考慮到受影響，各類基金的信息填報(bào)和披露出現(xiàn)不同程度的延遲，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)對(duì)股權(quán)和資產(chǎn)配置基金2019年財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，但不是強(qiáng)制性的。
第三，簡(jiǎn)化歸檔所需的數(shù)據(jù)，提高處理效率。基金管理人應(yīng)根據(jù)基金類型，
設(shè)立時(shí)的實(shí)收資本不低于1億元；單個(gè)投資者的投資金額不得低于100萬(wàn)元。根據(jù)您的投資確定您的業(yè)務(wù)范圍。投資越高，經(jīng)營(yíng)范圍越大。
申請(qǐng)股權(quán)基金許可證的條件是什么管理人取得并保管基金轉(zhuǎn)讓、投資憑證后，應(yīng)當(dāng)將基金憑證交給托管人。"
2019年《指示》第1（22）條規(guī)定：
“基金合同和風(fēng)險(xiǎn)披露聲明應(yīng)明確規(guī)定，當(dāng)管理人客觀上喪失繼續(xù)管理私人投資基金的能力時(shí)，
免除100萬(wàn)元的出資及其他相關(guān)要求。
因此，在上述情況下，由管理公司簽訂勞動(dòng)合同并繳納社會(huì)保險(xiǎn)的3名高管和13名普通員工可作為合格投資者免除100萬(wàn)元的出資及其他相關(guān)要求。使用本基金投資的其他高管和員工必須滿足100萬(wàn)的實(shí)繳出資額和其他相關(guān)要求。

. 整改方式：通過(guò)“多選一”方式重新確認(rèn)您的組織類型，即從已登記的多類型業(yè)務(wù)中選擇并僅選擇一種業(yè)務(wù)類型作為您的參展范圍。
2.整改路徑：通過(guò)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”提交組織類型和業(yè)務(wù)類型變更申請(qǐng)。
在實(shí)踐中，雖然基金業(yè)協(xié)會(huì)明確禁止投資“名股實(shí)券”，但并未對(duì)“名股實(shí)券”的認(rèn)定規(guī)則做出明確規(guī)定。在實(shí)踐中，股權(quán)投資基金通過(guò)在投資協(xié)議中設(shè)定正式的回購(gòu)條件（預(yù)定的或基本上可確定的必然成就）變相進(jìn)行固定收益投資的例子很多；
根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn),，
一般情況下，如果高管人數(shù)少于3人，員工人數(shù)少于5人，基金業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)反饋人員不足。
實(shí)際控制人
一家公司計(jì)劃向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告(
)申請(qǐng)注冊(cè)成為股權(quán)基金經(jīng)理。
基金產(chǎn)品不能延期，產(chǎn)品清算不能同時(shí)進(jìn)行。對(duì)于這類基金經(jīng)理而言，這將影響其新產(chǎn)品的發(fā)行。
備案說(shuō)明還列出了協(xié)會(huì)暫停基金備案的相關(guān)情況，包括：
. 整改完成前資金備案限制：整改完成前不得新增資金備案申請(qǐng)。
4、已備案并在運(yùn)作的型股權(quán)基金的處理方式：在基金合同（包括基金合同、公司章程或合伙協(xié)議）到期前可以繼續(xù)投資和運(yùn)作，
但不得在基金合同期滿前公開(kāi)申購(gòu)或者擴(kuò)大募集規(guī)模。基金合同期滿后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算或者清算，不得續(xù)簽。
截至目前，已有2198名基金經(jīng)理通過(guò)協(xié)會(huì)的“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”，按照化管理的原則完成注冊(cè)備案。在2019版指令發(fā)布之前，基金行業(yè)協(xié)會(huì)在備案審查期間一直關(guān)注此類安排?？梢灶A(yù)期，2019年版指令發(fā)布后，在備案審查中將特別關(guān)注資產(chǎn)回購(gòu)安排下回購(gòu)條件的合理性。
目前，公司有10名股東，各持股10%。本公司認(rèn)為，由于各股東持股比例相同，股權(quán)相對(duì)分散，本公司無(wú)實(shí)質(zhì)性控制人。公司想知道公司是否可以申請(qǐng)注冊(cè)非實(shí)際控制人的基金管理人。
《備案說(shuō)明》第29條規(guī)定了基金暫停備案的相關(guān)觸況。綜上所述，主要涉及基金管理人嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)或自律規(guī)則，或多次實(shí)名投訴。詳情請(qǐng)參閱相關(guān)條款。
“為了進(jìn)一步落實(shí)基金管理人職業(yè)化管理的原則，有效建立有效機(jī)制，防止可能的利益?zhèn)鬟f和利益沖突，提高行業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制水平?！?br/>當(dāng)然，基金經(jīng)理仍有可能不向基金業(yè)協(xié)會(huì)披露或完全披露回購(gòu)安排。筆者推測(cè)，不排除基金行業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人出具承諾書(shū)，以確認(rèn)回購(gòu)安排的充分披露。屆時(shí)，如果基金經(jīng)理違反其承諾，他將面臨重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)以往辦理基金管理人注冊(cè)的經(jīng)驗(yàn)，
基金行業(yè)協(xié)會(huì)要求私人基金經(jīng)理必須有實(shí)際控制人
.對(duì)于實(shí)際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)從多個(gè)角度進(jìn)行了認(rèn)定，
基金管理人未及時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息更新、信息披露和報(bào)送義務(wù)。在完成整改前，協(xié)會(huì)將暫停新產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。

對(duì)于管理人員的崗位設(shè)置，有必要區(qū)分股權(quán)投資基金經(jīng)理和證券投資基金經(jīng)理。股權(quán)投資基金經(jīng)理需要設(shè)置不超過(guò)兩個(gè)管理職位，包括法定代表人和風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)；證券投資基金管理人需設(shè)置法定代表人、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人、基金管理人三個(gè)管理職位。股權(quán)基金公司備案流程
1、 基金經(jīng)理注冊(cè)
基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記手續(xù)，申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
2、 資金申報(bào)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集后20個(gè)工作日內(nèi)，針對(duì)新的資產(chǎn)管理?xiàng)l例的規(guī)定。同時(shí)，2019年版《指令》采納了《證券投資基金法》的定義，要求封閉式基金在備案完成后不得開(kāi)放認(rèn)購(gòu)/認(rèn)購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）或贖回（贖回）；但它也明確規(guī)定了豁免，即基金封閉運(yùn)營(yíng)期間的獎(jiǎng)金退出投資項(xiàng)目、資本減少、退市或更換違約投資者以及基金份額轉(zhuǎn)讓不受限制。
值得一提的是，自2019年以來(lái)，“s基金”（又稱“股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)基金”）大行其道，其投資方式之一就是購(gòu)買市場(chǎng)上其他股權(quán)基金的，需要注意的是，根據(jù)《關(guān)于投資基金注冊(cè)備案問(wèn)題的答復(fù)（十二）》，在通過(guò)基金考試后，應(yīng)在四年內(nèi)申請(qǐng)基金注冊(cè)，
如果員工以后更換工作，則可以修改雇用組織
（2） 根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,，基金管理人應(yīng)當(dāng)充分披露投資者的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《投資基金風(fēng)險(xiǎn)披露聲明內(nèi)容和格式指引》，基金管理人應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)披露聲明的“風(fēng)險(xiǎn)披露”部分重點(diǎn)關(guān)注投資基金的資本流動(dòng)性、關(guān)聯(lián)交易、單一投資對(duì)象和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)通過(guò)基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并按照基金的
主要投資方向應(yīng)當(dāng)標(biāo)明基金類別，如實(shí)填寫(xiě)基金名稱、資金規(guī)模、投資人、基金合同（基金公司章程或合伙協(xié)議，以下簡(jiǎn)稱基金合同）等基本情況。

辦理資金備案手續(xù)，提交以下基本信息：① 根據(jù)主要投資方向指示的主要投資方向和基金類別。② 基金合同、公司章程或合伙協(xié)議。在募集資金過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)提交基金招募說(shuō)明書(shū)。從字面意義上看，公司和合伙制股權(quán)基金似乎仍然存在“先申報(bào)后募集”的可能性，這實(shí)際上不同于基金業(yè)協(xié)會(huì)以前的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。這一備案原則今后是否會(huì)發(fā)生變化，基金業(yè)協(xié)會(huì)是否會(huì)在窗口下消除“先備案后募集”的局面，還有待觀察?！蹲C券及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私人資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第3號(hào)——結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃》。非證券基金
雖然沒(méi)有必要執(zhí)行上述規(guī)定，但如果杠桿率過(guò)高，仍會(huì)引起基金業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)注。基金管理人應(yīng)認(rèn)真閱讀本須知和系統(tǒng)提示，上傳的資料與系統(tǒng)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)、員工管理平臺(tái)）填寫(xiě)的信息保持一致，上傳基金備案承諾書(shū)、基金合同、，風(fēng)險(xiǎn)披露函、實(shí)繳出資等相關(guān)書(shū)面材料，簽字蓋章齊全。以公司、合伙企業(yè)和其他企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)基金，還應(yīng)當(dāng)提交工商登記證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本和副本。③ 采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)提交委托管理協(xié)議。托管機(jī)構(gòu)受托托管基金資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交托管協(xié)議。④ 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息規(guī)范封閉式運(yùn)作和資金豁免
2019年《指示》第1（11）條規(guī)定：
“股權(quán)投資基金（包括風(fēng)險(xiǎn)投資基金，下同）和資產(chǎn)配置基金應(yīng)以封閉方式運(yùn)作。備案完成后，不得公開(kāi)認(rèn)購(gòu)/認(rèn)購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）和贖回（贖回）?；鸱忾]運(yùn)作期間的分紅在這種情況下，基金業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)進(jìn)一步核實(shí)
無(wú)論基金是否有盈虧平衡安排，是否有出票人協(xié)議等，基金經(jīng)理都將被要求就過(guò)度杠桿問(wèn)題發(fā)布相關(guān)指示，或者所有投資者都將被要求簽署一份意識(shí)函（視情況而定）。
企業(yè)管理服務(wù)
金融類企業(yè)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓
基金類企業(yè)的注冊(cè)、備案登記、發(fā)行產(chǎn)品
投資管理公司、資產(chǎn)類公司的轉(zhuǎn)讓
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