基金備案指中國(guó)證券基金基金協(xié)會(huì)備案。私人投資基金經(jīng)理的注冊(cè)和私人投資基金的備案不屬于行政許可事項(xiàng)。
辦理基金管理人備案其實(shí)相對(duì)于有實(shí)力的企業(yè)的話是比較簡(jiǎn)單的的，因?yàn)榛饦I(yè)協(xié)會(huì)的這個(gè)要求雖說(shuō)是嚴(yán)格但是并不過(guò)分，因?yàn)槲掖蟾诺目戳艘幌禄饦I(yè)協(xié)會(huì)的要求無(wú)非就是幾點(diǎn)
1、人員問題：要求企業(yè)有10名以上的員工，個(gè)人認(rèn)為這個(gè)并不過(guò)分，要求一個(gè)相對(duì)大點(diǎn)的公司來(lái)做這個(gè)事情其實(shí)是能理解的
2、要求企業(yè)的高管有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)：這個(gè)也是實(shí)屬正常，因?yàn)檫@個(gè)行業(yè)就意味著要對(duì)企業(yè)的高管人員有相對(duì)較嚴(yán)格的要求，要求有三年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并且有一定的業(yè)績(jī)。
3、要求企業(yè)有實(shí)際辦公場(chǎng)地：這個(gè)更正常了，作為一個(gè)要辦理基金備案的企業(yè)如果說(shuō)沒有自己的實(shí)際辦公場(chǎng)地，我覺得別說(shuō)老師了，估計(jì)連企業(yè)自己也知道沒有實(shí)力根本過(guò)不去吧！

代辦基金備案申請(qǐng)需要的材料：                                          
1、基金管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 
2、基金管理人基金招募說(shuō)明書  
3、基金管理人基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 
4、基金管理人投資者承諾函    
5、基金管理人募集規(guī)模（包括、銀行對(duì)賬單等出資文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的）
6、基金管理人基金合同/合伙協(xié)議/公司章程    
7、基金管理人委托管理協(xié)議（若有）   
8、基金管理人基金托管協(xié)議（若有）  
9、基金管理人投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）  
10、基金管理人對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度     
11、基金管理人對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度    
12、基金管理人銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明  
13、基金管理人銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議  
14、基金管理人法人身份 證電子版、股東身份信息所有高管人員一寸照片  
15、基金管理人報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表  
16、基金管理人基金備案高管的要求具有SAC（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員

代辦基金備案流程
1.確認(rèn)投資者為合格投資者；
2、合格投資者應(yīng)當(dāng)為有限合伙人設(shè)立有限責(zé)任企業(yè)，并向工商行政管理機(jī)關(guān)登記；
3、登記完成后，開立相應(yīng)的銀行賬戶；
4、為本基金募集資金開立賬戶，由合格投資者投資；
5.選擇基金的托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)出具實(shí)際收訖；
6.上傳相關(guān)文件；
7.經(jīng)批準(zhǔn)后完成備案。
以上是基金登記備案的全過(guò)程。

辦理基金產(chǎn)品備案并非“準(zhǔn)備就緒”，而是產(chǎn)品合規(guī)管理的重要起點(diǎn)。一方面，目前上傳產(chǎn)品備案的附件材料不包括QFII的問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、收益和資產(chǎn)，也不包括QFII深入審查的相關(guān)文件。結(jié)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的行政處罰決定,缺少這些文件或不適當(dāng)?shù)?quot;留痕"正成為民營(yíng)機(jī)構(gòu)及其員工受到處罰的"閃電";；另一方面，在基金產(chǎn)品投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，管理人還需要持續(xù)履行信息披露的信息報(bào)告義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品的備案。因此，備案并不意味著機(jī)構(gòu)的募集行為無(wú)缺。在流程理念下，集資和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)更加關(guān)注募集和促銷的“痕跡”，以產(chǎn)品備案為手段，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)性工作。
公司備案稱為基金管理人登記，、股權(quán)投資基金、創(chuàng)投基金等管理人應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理投資基金管理人登記手續(xù)。托管基金還應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金管理人登記手續(xù)，申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員?；鸸芾砣嗽谏暾?qǐng)登記時(shí)，應(yīng)通過(guò)基金登記備案系統(tǒng)如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、、管理人及其他從業(yè)人員基本信息、、股東或合伙人基本信息、、管理基金基本信息、。