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品牌 海南基金公司備案
幾個工作日 5
產(chǎn)地 全國
庫存 3
數(shù)量 1195
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商品介紹
自2021年1月發(fā)布《關于加強投資基金的若干規(guī)定》以來,中基協(xié)在管理人登記的審核實操方面出現(xiàn)了一些細微的變化。審核趨嚴的同時對于申請機構的要求更標準、更具體、更透明。
截止2021年11月底,申請基金管理人登記通過的數(shù)量如下圖所示,上半年整體通過數(shù)量不多,但也趨于穩(wěn)定在每月通過60家左右,下半年8、9月份數(shù)量猛增到趨近200家新增,到第四季度又回歸到每月110家左右的新增。
基金管理人登記的難點在哪里?以往讓申請機構頭疼的可能會有點:股東出資能力、高管團隊能力、關聯(lián)方情況,但根據(jù)近期的一些反饋來看,高管團隊能力成為大家頭疼的問題。
設基院根據(jù)寧本咨詢項目部總經(jīng)理吳磊在12月9日的直播分享(管理人高管人員登記要求講解及人才推薦
本文將
分為上下兩篇文章分別從
股權創(chuàng)業(yè)類與證券
資能力和合規(guī)
兩個方面來總結在申請管理人登記要求,不包括已登記機構更換人員的情況。
根據(jù)《投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十一條,從事基金管理業(yè)務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和勝任能力。
登記備案中高管一般至少包括法定代表人和合規(guī)風控負責人兩位
,但在實操中法定代表人往往也會有兼任投資總監(jiān)/基金經(jīng)理的情況,所以這兩個崗位一般放在一起講,統(tǒng)一來看團隊的投資能力。
團隊投資能力要求
近3年年均規(guī)模大于1000萬的完整業(yè)績
情況,并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及獲益情況。
此外需提供對應的個人證券賬戶對賬單作為材料,對賬單材料應能反映開戶人姓名、資金規(guī)模、對應時間等信息。
基金開始參與國企混合所有制改革
發(fā)展混合所有制為主導的國企改革,是本屆全面深化改革的重要方面。
目前,改革的方向和框架已明確,實施細則層次的操作方案、運作模式需要探索,怎樣選擇適合戰(zhàn)略目標的戰(zhàn)略投資人實現(xiàn)“混合所有制”的目的,戰(zhàn)略投資人的選擇里,股權基金具有突出的優(yōu)勢。
股權基金的投入對推動企業(yè)向混合所有制發(fā)展,完善企業(yè)法人治理結構有積影響?;鹜顿Y過程就是帶入外部戰(zhàn)略性資源,在企業(yè)快速壯大的同時獲得高資本回報。
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根據(jù)《投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第五章“信息報送”的相關要求,基金發(fā)生清盤或清算等重大事項的,基金管理人應當在 5 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。結合協(xié)會發(fā)布的《投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引(1-3號)》,基金發(fā)生清盤或清算等重大事項,應作為“重大事項臨時報告”,通過基金信息披露備份系統(tǒng)(“信披備份系統(tǒng)”)向協(xié)會報告。
(3)AMBERS系統(tǒng)“清算開始”操作
基金出現(xiàn)終止事由時,管理人應當在AMBERS系統(tǒng)進行“清算開始操作”,上傳基金清算承諾函和基金清算公告。
【提示】:在基金發(fā)生“存續(xù)期限屆滿”之情形時,基金管理人應當在基金到期日起的3個月內(nèi)通過AMBERS系統(tǒng)完成基金的展期變更或提交基金清算申請。否則,在完成基金展期變更或提交清算申請之前,協(xié)會將暫停辦理該基金管理人新的基金備案申請。
2.  確定清算人/清算組
在發(fā)生法定的或約定的基金終止事由時,應先根據(jù)基金合同的約定來確定清算人/清算組。如基金合同未就此作出明確約定的,則:
對于契約型基金而言
,應參照《投資基金合同指引1號(契約型基金合同內(nèi)容與格式指引)》的有關規(guī)定確定,即由基金管理人和基金托管人共同作為基金清算小組成員。
對于合伙型基金而言
,應根據(jù)《合伙企業(yè)法》的有關規(guī)定確定,即應當在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)確定清算人,清算人由全體合伙人擔任,或經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意一個或數(shù)個合伙人或委托第三人擔任清算人。
對于公司型基金而言
,應根據(jù)《公司法》的有關規(guī)定確定,即應當在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組;其中,有限責任公司的清算組由股東組成,股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。
【提示】:就合伙型基金和公司型基金而言,在相關責任主體未及時依法確定清算人或組建清算組時,投資者或其他利害關系人(主要是債權人)可以申請清算人或有關人員組成清算組。
3. 清算組備案/信息公示
就合伙型基金和公司型基金而言,其在確定清算人或成立清算組后,應當在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi),將清算人/清算組成員、清算組負責人名單向企業(yè)/公司登記機關備案。
【提示】:合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以登錄當?shù)卣辗掌脚_,通過企業(yè)注銷網(wǎng)上服務專區(qū)訪問或直接登錄國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),向社會免費公示清算組信息。選擇通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)填報清算組信息并公示的企業(yè)無需前往線下窗口辦理清算組備案。
4. 債權申報與登記
就合伙型基金和公司型基金而言,其在確定清算人或成立清算組后,應當在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)通知債權人,并于六十日內(nèi)在報紙上公告。債權人應當自接到通知書之日起三十日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi),向清算人或清算組申報債權。
【提示】:除通過報紙發(fā)布相關公告之外,合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)發(fā)布債權人公告。
5. 開展清算事務
基金清算人或清算組在基金清算期間應依法開展相應的清算事務,主要包括:(1)制定基金清算方案;(2)清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單;(3)處理與清算有關的基金未了結事務;(4)清繳所欠稅款;(5)清理債權、債務;(6)處理基金清償債務后的剩余財產(chǎn);(7)代表基金參加訴訟或者仲裁活動。
其中,基金清算方案通常包括如下主要內(nèi)容:(1)基金清算事由;(2)清算人或清算組的組成;(3)清算人或清算組的職權;(4)清算人或清算組會議的召開及議事機制;(5)基金財產(chǎn)及其處置原則與安排;(6)基金清算費用及支付安排;(7)基金債務(如有)及其清償安排;(8)基金剩余財產(chǎn)的分配原則;(9)合伙型/公司型基金注銷安排。

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基金投資轉移重點逐漸向早期投資轉移
多家研究機構的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,投資事件中,處于早期階段的占投資事件的
而在這些投資事件中,將早期投資作為重點的投資機構不乏大公司的投資部門。
很多股權基金是通過設立天使基金、直接介入天使階段公司和投資成為天使基金LP(有限合伙人)等方式來向投資轉移的。
就投資環(huán)境而言,除基金外,其他投資機構更是把投資重點向早期傾斜,互聯(lián)網(wǎng)公司的戰(zhàn)略方案也包括向早期投資傾斜,如早期創(chuàng)業(yè)公司,建立創(chuàng)新工場和創(chuàng)投基金等。
四、行業(yè)投資重點逐步以行業(yè)為主
在2014年11月26日印發(fā)《關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的意見》,著重在于激發(fā)市場主體活力和發(fā)展?jié)摿Γ庠诖龠M調(diào)結構、惠民生。
著重對生態(tài)環(huán)保、農(nóng)業(yè)水利、市政設施、交通、能源設施、信息和民用空間設施、社會事業(yè)等7個重點領域提出了吸引社會投資的措施。
在政策層面,按照的部署,各地區(qū)以及相關部門加快這類重點建設。系列措施的原因,先是對于上述領域,民間資本進入壁壘高,社會資本缺乏活躍度。其次,這些領域關于公共安全、公品和公共服務,在經(jīng)濟社會發(fā)展中處于薄弱環(huán)節(jié)。
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對基金業(yè)的引導扶持力度加大
優(yōu)化股權基金環(huán)境,是促進投資市場持續(xù)健康發(fā)展的必要保障。因此,在多個行業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中,都提到對股權基金的鼓勵和認可。
包括在內(nèi)的各部門大力推進股權投資的制度建設,相應地,各級地方陸續(xù)了眾多的針對股權基金的優(yōu)惠政策,以促進股權投資類企業(yè)的發(fā)展。
這些優(yōu)惠扶持政策包括建立產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金、完善公平稅收政策、放寬機構投資者準入、出資引導機制、支持長期投資等方面。
二、市場對基金業(yè)的參與度進一步加強
完善市場化的運作形式能保證股權基金的資金使用效率,在近的實踐中,我國各地方引入股權投資基金,來吸引社會創(chuàng)投團隊、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的。
引導基金能體現(xiàn)出對社會資本的吸引力。目前在產(chǎn)業(yè)引導股權基金上,引導基金實行市場化運作模式儼然已經(jīng)成為鮮明的特色。
引導基金實行化的管理,
各個環(huán)節(jié)實行市場化運作。扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展“市場化”,不僅給減輕負擔,還提高基金使用效率。使市場發(fā)揮在資源配置中的決定性作用。
實踐中,越來越多的基金管理人考慮建立員工跟投制度,讓員工以投資者的身份參與到基金的投資中。建立員工跟投制度,一方面可以控制基金投資風險,通過利益綁定的方式,防止員工實施交易和利益輸送等損害基金利益的行為,避免投委會與投資團隊之間因信息不對稱而導致決策失誤;另一方面,實施跟投制度能夠使員工共享投資收益,進而實現(xiàn)員工激勵的目的。
本文結合現(xiàn)有法律法規(guī)以及過往項目的實務經(jīng)驗,總結了基金員工跟投方案的設計要點,以期為基金管理人提供有益參考。
鑒于各基金管理人在管理規(guī)模、組織架構、企業(yè)文化等方面呈現(xiàn)出來的差異,實踐中基金員工跟投方案也具備多樣化類型??偟膩碚f,可以從三個維度對員工跟投進行分類:
根據(jù)員工是否能夠自主決定參與跟投,可以分為自愿跟投、強制跟投及自愿跟投與強制跟投相結合;
根據(jù)投資路徑的不同,可以分為項目跟投和基金跟投;
根據(jù)是否設立持股平臺進行投資,可以分為直接跟投和間接跟投
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