2019年12月23日《投資基金備案須知》發(fā)布。其中對(duì)基金募集完畢和封閉運(yùn)作的相關(guān)規(guī)定，阻塞了先前“先備后募”的道路，備案后轉(zhuǎn)讓份額成為實(shí)現(xiàn)新投資者進(jìn)入的途徑之一。這種操作對(duì)于契約型基金自不構(gòu)成現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，然而受限于《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，合伙型基金份額的轉(zhuǎn)讓也要注意一系列相關(guān)問題。其中，
在合伙型基金合伙協(xié)議約定基金LP可以對(duì)外轉(zhuǎn)讓其合伙份額的前提下，LP對(duì)外轉(zhuǎn)讓合伙份額時(shí)，其他LP，抑或是GP是否具有優(yōu)先購買權(quán)？這是一個(gè)經(jīng)常被忽略的問題。
根據(jù)《合伙企業(yè)法》第七十三條的規(guī)定，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前三十日通知其他合伙人。
因此，如果LPA明確了優(yōu)先購買權(quán)，那么，基金LP對(duì)外轉(zhuǎn)讓合伙份額時(shí)，其他合伙人即可按照LPA的約定行使優(yōu)先購買權(quán)。對(duì)此，自無疑問。
如果LPA沒有明確約定，通常情況下，也存在優(yōu)先購買權(quán)的問題。
只是這個(gè)結(jié)論，涉及一系列的推導(dǎo)過程。
先，《合伙企業(yè)法》第六十條規(guī)定，有限合伙企業(yè)及其合伙人適用本章規(guī)定；本章未作規(guī)定的，適用本法第二至第五節(jié)關(guān)于普通合伙企業(yè)及其合伙人的規(guī)定。那么，如果LPA沒有明確約定，按照前述規(guī)定即適用同法第二十三條，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)。
其次，鑒于法律體系內(nèi)在的一致性，《合伙企業(yè)法》第七十四條第二款規(guī)定，法院強(qiáng)制執(zhí)行有限合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人。在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)。所以，我們理解，從規(guī)定層面，
應(yīng)理解為有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)適用普通合伙企業(yè)的有關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)的LP在對(duì)外轉(zhuǎn)讓合伙份額時(shí)，其他LP以及GP具有優(yōu)先購買權(quán)。
上述觀點(diǎn)，也得到了司法實(shí)踐的確認(rèn)。例如，紹興柯橋中凌晟銀壹號(hào)投資中心(有限合伙)與凌合伙企業(yè)糾紛一案一審民事判決書(2019)浙0603民初2758號(hào)中，法院即確認(rèn)了上述有限合伙企業(yè)中的優(yōu)先購買權(quán)問題的法條解讀思路。
理論上，合伙企業(yè)與有限責(zé)任公司在規(guī)則設(shè)定問題上，都重視組織的人合性。參考《公司法》的規(guī)定以及相關(guān)法理，合伙企業(yè)的人合性，也應(yīng)當(dāng)有優(yōu)先購買權(quán)制度來防止外溢風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)有限合伙企業(yè)之中LP無權(quán)參與執(zhí)行合伙事務(wù)因此不具有較強(qiáng)人合性的觀點(diǎn)，本身也有一定的道理，但這一問題通過LPA可以約定是否具有優(yōu)先購買權(quán)的方式予以緩沖和柔化。
不過，《合伙企業(yè)法》的規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)略。
如果以有限合伙企業(yè)作為基金載體的話，考慮到基金本身的精密性，建議在LPA中明確優(yōu)先購買權(quán)的具體操作方式，避免不必要的爭(zhēng)議
建議在LPA中明確：(1)擁有優(yōu)先購買權(quán)的主體范圍；(2)存在多個(gè)行權(quán)主體時(shí)怎樣分配份額。
建議在LPA中明確：(1)對(duì)外轉(zhuǎn)讓LP份額的表決主體及方式；(2)表決不同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓的處理方式；(3)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)提前發(fā)出轉(zhuǎn)讓通知的時(shí)間、內(nèi)容以及其他要素。
建議在LPA中明確：(1)優(yōu)先購買權(quán)的行權(quán)方式(一般采用書面方式)；(2)優(yōu)先購買權(quán)的行權(quán)期限，即在收到轉(zhuǎn)讓通知后的多少時(shí)限內(nèi)答復(fù)方為有效；(3)行使優(yōu)先購買權(quán)的支付條件；(4)轉(zhuǎn)讓人“對(duì)外轉(zhuǎn)讓”的方式限制。
在基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行合規(guī)登記的公司轉(zhuǎn)讓證券牌照
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轉(zhuǎn)讓信息如下：
1、公司名稱：****（北京）資產(chǎn)管理有限公司（帶證券類備案）
注冊(cè)資金：1000萬
成立時(shí)間：2016年
轉(zhuǎn)讓優(yōu)勢(shì)：證券類備案已完成，不代持，價(jià)格低
2.公司名稱：北京****投資管理有限公司
注冊(cè)資金：2000萬
成立時(shí)間：2015年
公司概況：股權(quán)類備案已完成，已經(jīng)發(fā)完產(chǎn)品，可代持一年
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募投資基金管理人登記備案的條件
1.在中國境內(nèi)合法注冊(cè)成立的企業(yè)法人
2.注冊(cè)資本1000萬或以上實(shí)繳到位
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6.企業(yè)必須有完善的風(fēng)控、內(nèi)控、人員交易、信息披露等制度

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基金備案需要材料
1.公司法人和高管真實(shí)簡(jiǎn)歷、及所在公司聯(lián)系電話和傳真
2.公司法人和高管的身份-證掃描件和電子照片。
3.執(zhí)-照副本、稅-務(wù)副本、代-碼副本及公-章
5.滿一年的公司提供上一年的財(cái)-務(wù)報(bào)告。
6.公司注冊(cè)資本金的報(bào)告
7.公司章程PDF格式
8.管理人是否建立投-資、風(fēng)-控、內(nèi)-控、員-工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度。
9.公司法-人和高-管具備證券從業(yè)
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3.未按照上述程序在基金管理人處辦理基金份額轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)的，基金管理人將視原基金份額持有人為基金份額持有人，因此而發(fā)生的任何糾紛與基金管理人無關(guān)。