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山東
基金管理有限公司
2021
注冊資金：
萬
;
股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)
山東
基金管理有限公司
2021
注冊資金：
萬
經(jīng)營范圍：一般項目
股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)
須在中國基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動
如有這方面需要敬請來電咨詢
一次合作，朋友。
2020年服貿(mào)會“全球PE論壇”8日在京舉行，北京證監(jiān)局局長賈文勤在論壇上表示，
將推動股權(quán)基金份額轉(zhuǎn)讓平臺在北京平穩(wěn)落地，有效解決股權(quán)投資的退出難問題，并以此激發(fā)市場活力。
作為落實單位之一，北京證監(jiān)局將配合北京市及相關(guān)部門，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，積參與股權(quán)交易平臺政策研究、方案設(shè)計和落實落地等工作。
賈文勤表示，北京證監(jiān)局一直在探索構(gòu)建高質(zhì)的方式，未來將繼續(xù)加強(qiáng)基金，強(qiáng)化風(fēng)險防控，積探索標(biāo)本兼治的方法，切實解決“偽”“類”“亂”等問題。
她同時說到，北京證監(jiān)局將積提升服務(wù)能力，推動構(gòu)建基金綜合體系、營造良好發(fā)展環(huán)境，讓股權(quán)投資有效發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、支持創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵作用。
賈文勤還介紹了支持股權(quán)基金規(guī)范發(fā)展的幾方面具體措施：
配合和推動相關(guān)立法。
北京證監(jiān)局將配合和推動基金法規(guī)的進(jìn)一步完善，包括基金條例，修訂基金辦法等。積落實關(guān)于基金的各項要求，通過差異化分類，不斷提升的有效性。通過大數(shù)據(jù)科技，不斷完善風(fēng)險監(jiān)測體系，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、處置風(fēng)險，提高度。積落實創(chuàng)業(yè)投資基金反向掛鉤等各項政策支持，優(yōu)化前置管理工作，支持機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)。
成立轄區(qū)行業(yè)自治組織。
為滿足市場機(jī)構(gòu)需求，豐富抓手，樹立行業(yè)自律規(guī)范意識，北京證監(jiān)局正開展轄區(qū)基金行業(yè)自律組織的籌備工作，將盡快成立由證券部門作為業(yè)務(wù)主管單位的北京轄區(qū)基金行業(yè)社會團(tuán)體。
股權(quán)機(jī)構(gòu)的前置注冊登記管理工作。
配合北京市做好設(shè)立股權(quán)投資機(jī)構(gòu)前置注冊登記的管理工作，對機(jī)構(gòu)的工商注冊、中基協(xié)登記備案形成閉環(huán)監(jiān)測管理，從源頭把控機(jī)構(gòu)質(zhì)量，并支持引導(dǎo)基金、頭部機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，暢通注冊登記備案渠道。
“未來，我們將按照黨委的決策部署和北京市委市的工作要求，堅持‘四個敬畏’，不斷提升行政與服務(wù)能力。同時加強(qiáng)與各相關(guān)方的溝通聯(lián)系，共同促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。”賈文勤說。
金融法律評論與實務(wù)

已經(jīng)注冊下來的基金管理公司轉(zhuǎn)讓能備案
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轉(zhuǎn)讓能證券備案股權(quán)備案的主體公司：
國城x信（山東）基金管理有限公司
國鼎聚x（山東）基金管理有限公司
國融北x（山東）基金管理有限公司
中x北方（山東）基金管理有限公司
中石天x（山東）基金管理有限公司
基金備案需要材料
1.公司法人和高管真實簡歷、及所在公司聯(lián)系電話和傳真
2.公司法人和高管的身份-證掃描件和電子照片。
3.執(zhí)-照副本、稅-務(wù)副本、代-碼副本及公-章
5.滿一年的公司提供上一年的財-務(wù)報告。
6.公司注冊資本金的報告
7.公司章程PDF格式
8.管理人是否建立投-資、風(fēng)-控、內(nèi)-控、員-工個人交易、信息披露等相關(guān)制度。
9.公司法-人和高-管具備證券從業(yè)
根據(jù)《投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)基金的主要投資方向基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。許多人咨詢申請基金備案需要什么流程？申請需要什么材料？經(jīng)典世紀(jì)專注備案，有豐富的經(jīng)驗，需要的老板可以聯(lián)系經(jīng)典世紀(jì)童經(jīng)理。
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轉(zhuǎn)讓中字國字頭基金管理公司提供備案登記服務(wù)
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國融北x（山東）基金管理有限公司
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根據(jù)投資基金登記備案的問題解答 的規(guī)定，為落實《暫行辦法》關(guān)于基金管理人的化管理要求， 基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。這也是申請備案的z基本的要求，準(zhǔn)備想要申請備案的老板可隨時聯(lián)系經(jīng)典世紀(jì)童經(jīng)理。
募投資基金管理人登記備案的條件
1.在中國境內(nèi)合法注冊成立的企業(yè)法人
2.注冊資本1000萬或以上實繳到位
3.有至少3名具有3年以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗的高管，高管中必須有風(fēng)控負(fù)責(zé)人
4.高管履歷必須真實，基金業(yè)協(xié)會會不定期抽查及約談高管
5.高管人員必須有相關(guān)從業(yè)資質(zhì)及本科以上明
6.企業(yè)必須有完善的風(fēng)控、內(nèi)控、人員交易、信息披露等制度

2016年5月4日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道以專題形式再度報道了以定向委投形式進(jìn)行拆分或?qū)⒚鞔_清理的相關(guān)事宜（《部分互金平臺仍“頂風(fēng)作案” 定向委投式拆分或?qū)⒚鞔_清理》）。文中提到4月29日記者發(fā)布會上，基金部陳自強(qiáng)在接受記者提問時也強(qiáng)調(diào)，基金或基金收益權(quán)只能向合格投資者募集和轉(zhuǎn)讓，同時單一基金投資者數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合法定上限。
其實對于拆分限制一事，早在2015年12月18日中基協(xié)發(fā)布《募集行為管理辦法》（征求意見稿）之時，對該問題的關(guān)注已經(jīng)開始發(fā)酵了。根據(jù)征求意見稿第九條的要求“任何機(jī)構(gòu)和個人不得為合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)?！保撘笤?016年4月5日正式發(fā)布的《募集行為管理辦法》中予以了確認(rèn)，將于2016年7月15日正式生效。與以往的思路不同的是，對以收益權(quán)為投資標(biāo)的的投資方式，出現(xiàn)在文件當(dāng)中，從前為了要求而創(chuàng)造出的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓方式也被納入，從而引發(fā)了市場的廣泛討論。本文不致力于討論收益權(quán)轉(zhuǎn)讓本身的合法性和可行性的問題，對此感興趣的讀者可以參考上海瀛東律所的張浩、冉晉律師的《新法：“團(tuán)購”基金和基金份額收益權(quán)轉(zhuǎn)讓或成過去式》及通力律所秦悅民律師及復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院研究生陸安琪的《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購實務(wù)問題分析》兩篇文章，講述得比較細(xì)致清晰。
本文的視角主要集中在受讓方的身份認(rèn)定上，即“將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)”這一要求當(dāng)中，所指的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)如何判定的問題。
合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)對于界的影響是為重大的，其對于規(guī)則的重要性基本與公募中的發(fā)行（注冊）規(guī)則相等同?！肮贾卦谧灾疲卦诤细裢顿Y者制度。這是部門基于保護(hù)投資者和促進(jìn)資本形成兩大立法宗旨的邏輯必然選擇。公眾投資者買到的證券必須經(jīng)過注冊，未經(jīng)過注冊的證券只能出售給合格投資者?！鄙鲜鰞?nèi)容出自中基協(xié)法律部負(fù)責(zé)人鄧寰樂先生于2016年1月15日發(fā)表的《合格投資者制度和邏輯》，對合格投資者制度的立法背景和立法邏輯有較為詳實的闡述，有興趣的讀者可以閱讀一下。
具體在中國的合格投資者制度，受限于國內(nèi)缺乏一個統(tǒng)一的金融監(jiān)督管理部門，在不同的金融產(chǎn)品領(lǐng)域，依照其不同的監(jiān)督管理規(guī)則，目前市場存有不同的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。原本試圖在投資基金領(lǐng)域僅適用一個合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，即的《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡稱“暫行辦法”）第十二條、第十三條的有關(guān)內(nèi)容，但這一法律實踐發(fā)現(xiàn)和市場實踐存在一些沖突，
于是在《募集管理辦法》的終稿中，對“合格投資者”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了一次擴(kuò)大解釋，即包含“受金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的金融產(chǎn)品”，也相當(dāng)于同意了其他合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的存在。
二、合格投資者的不同標(biāo)準(zhǔn)
一般認(rèn)定：
投資于單只基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：
（一）凈資產(chǎn)不低于   1000 萬元的單位；
（二 ）金融資產(chǎn) 不低于 300 萬元或者近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。
（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；
（二）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的基金產(chǎn)品；
（三）受金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的金融產(chǎn)品；
（四）投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員；
（五）法律法規(guī)、中國和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。
證券公司投資資產(chǎn)管理計劃
未明確定義“合格投資者”，同屬體系下，可參照投資基金標(biāo)準(zhǔn)。
基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃
基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，一直以來備受市場的關(guān)注。一方面，其有助于提高產(chǎn)品的流動性，豐富資本市場交易、轉(zhuǎn)讓模式，但另一方面，其潛在風(fēng)險較大，如何做好轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性是難點(diǎn)所在。
金交場所而言，如何深入了解這類業(yè)務(wù)，進(jìn)而在合法合規(guī)的前提下，探索這類業(yè)務(wù)，是非常值得探討的問題。
基于此，時貳閆特邀業(yè)內(nèi)劉正民、焦方輝先生，基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、問題展開分析，并地方金交場所如何合法合規(guī)承接這類業(yè)務(wù)展開深度探討。
一、基金份額轉(zhuǎn)讓的行業(yè)背景分析
（一）基金行業(yè)的不斷擴(kuò)大
過去十年來，我國基金發(fā)行數(shù)量在2010、2014及2015年迎來爆發(fā)式增長，產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量增速均在以上，尤其是2015年增速達(dá)到了199%，其后2016年產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量延續(xù)了此前的增長態(tài)勢，但自2017年開始基金年發(fā)行數(shù)量開始下滑。2019年度，全年市場共發(fā)行15382只基金，較上年環(huán)比下降15.34%。行業(yè)增速的放緩，一方面源于宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩使得部分基金募資難、退出難問題進(jìn)一步突出；另一方面則源于政策的趨嚴(yán)，尤其是2018年4月《資管新規(guī)》（即《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的意見》）的發(fā)布實施，對整個基金行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了為深刻的影響。
圖1  2009 年到 2019 年基金總體發(fā)行情況
資料來源：海通證券研究所